کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا (SEC) و کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC) بهصورت جداگانه علیه شرکت گولایث ونچرز و بنیانگذار آن، کریستوفر دلگادو، اقامه دعوی کردهاند. نهادهای ناظر مدعیاند این شرکت در قالب یک طرح پونزی رمزارزی حدود 400 میلیون دلار از سرمایهگذاران جمعآوری کرده است.
ادعاهای SEC: عرضه اوراق ثبتنشده و انحراف وجوه
دادخواست SEC میگوید گولایث از بیش از 1,300 سرمایهگذار حداقل 425 میلیون دلار جذب کرده است. به سرمایهگذاران اعلام شده بود که وجوه در استخرهای نقدینگی رمزارزی سرمایهگذاری میشود و بازده ماهانه 3 تا 10 درصد از طریق کارمزد معاملهگران ایجاد و اصل سرمایه تضمین میشود. نهاد ناظر موارد زیر را مطرح کرده است:
- هیچیک از وجوه یا داراییهای رمزارزی مطابق ادعا سرمایهگذاری نشده است.
- گولایث با وجوه سرمایهگذاران جدید و موجود، پرداخت به سرمایهگذاران قبلی انجام داده و موجودی حسابها و شاخصهای عملکرد را جعل کرده است.
- کریستوفر دلگادو دستکم 51 میلیون دلار را برای مصارف شخصی برداشت کرده است.
خواستههای SEC
- استرداد منافع به نفع سرمایهگذاران، تعیین سود متعلقه پیش از حکم و تحمیل جریمه مدنی
- صدور حکم منع از ادامه تخلفات مشابه توسط دلگادو
CFTC: ادعای استفاده از وجوه برای معاملات بیتکوین و اتر
پرونده جداگانه CFTC حاکی است دستکم 1,600 مشتری حدود 397 میلیون دلار به گولایث پرداخت کردهاند تا برای معاملات رمزارزی—از جمله بیتکوین و اتر—بهکار رود. خواستههای CFTC شامل موارد زیر است:
- استرداد وجوه به سرمایهگذاران
- استرداد منافع و اعمال جریمههای مدنی
- ممنوعیت انجام معاملات و ثبتنام در بازارهای مربوطه
- صدور حکم بازدارنده دائمی
وضعیت کیفری و اقدامات مصادرهای
پروندههای مدنی ناظر بر این پرونده همراه با پرونده کیفری مطرح شدهاند. دلگادو پیشتر در دادگاه اعتراف کرده به همدستی در کلاهبرداری الکترونیکی، کلاهبرداری و پولشویی. وزارت دادگستری آمریکا اعلام کرده مجموع دریافتیها دستکم 400 میلیون دلار بوده و دلگادو پذیرفته باعث دستکم 250 میلیون دلار زیان برای سرمایهگذاران شده است. او همچنین با مصادره املاک، خودروها، اقلام لوکس، حسابهای بانکی و کیفپولهای رمزارزی مرتبط موافقت کرده است. برای آشنایی با سازوکار طرحهای پونزی میتوان به مطلب طرح پونزی مراجعه کرد.
توافق مقدماتی دلگادو با SEC
دلگادو با یک توافق دومرحلهای مشروط به تأیید دادگاه با SEC موافقت کرده است. بندهای کلیدی توافق عبارتاند از:
- ممنوعیت دائمی نقض قوانین اوراق بهادار مندرج در شکایت
- محدودیت در شرکت در معاملات اوراق بهادار بهجز فعالیتهای حساب شخصی
- ممنوعیت همکاری با کارگزار یا دلال
- تعیین میزان استرداد منافع، سود متعلقه پیش از حکم و جریمه مدنی توسط دادگاه
اهمیت پرونده برای بازار رمزارز
این پرونده نشاندهنده همپوشانی اقدامات کیفری و مدنی در پروندههای رمزارز است و گویای توانایی ناظران برای بازگرداندن سرمایه، اعمال جریمه و تحریمهای بازاری فراتر از مجازات کیفری است. نکات قابل توجه برای نهادها و سرمایهگذاران:
- عرضههای مطرحشده بهعنوان محصولات بازدهدهی از استخر نقدینگی ممکن است مشمول قوانین اوراق بهادار شوند و نیاز به ثبت یا افشای مشخص داشته باشند.
- شفافیت عملیاتی و گزارشدهی مستقل برای جذب سرمایه خرد ضروری است.
- پرداخت کمیسیون به شبکههای فروشی یا طرحهای معرفی میتواند ساختار هرمی یا پونزی را تقویت کند و ریسک نظارتی و حقوقی ایجاد کند.
راهنمای سریع برای سرمایهگذاران
سرمایهگذارانی که در پروژههای مشابه فعالاند یا قصد مشارکت دارند، باید اقدامات زیر را انجام دهند:
- استعلام از مراجع رسمی درباره ثبت عرضه، از جمله مراجعه به منابعی مانند SEC و CFTC.
- درخواست گزارشهای معاملاتی مستقل و بررسی شواهد فنی از نحوه مدیریت وجوه.
- احتراز از سرمایهگذاری صرفاً بهپایه وعدههای بازده بالا و تضمینشده بدون مستندات حقوقی و مالی معتبر.
- بررسی نحوه پرداخت کمیسیونها و ساختار شبکه فروش برای شناسایی نشانههای احتمالی هرمی یا پونزی.
پرونده گولایث ونچرز ممکن است مبنای حقوقی و رویهای جدیدی در رسیدگی به جذب سرمایه در بازار رمزارزها ایجاد کند. تصمیمات دادگاه در مورد استرداد منافع و جریمهها معیارهای مهمی برای سازوکارهای جذب سرمایه در آینده تعیین خواهد کرد.
